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依法治企是国企合规管理的基本原则，要坚持法治思维和法治方式，将法律法规作为国企经营管理的最高准则和最强约束。主要包括：- 增强法律意识和法律素养，提高运用法律解决问题和处理矛盾的能力和水平，避免因为不懂法、不会用法而造成不必要的损失和风险。- 建立健全法律顾问制度和法律审查制度，加强对重大经营决策、重要业务活动、重点项目投资等方面的法律咨询和审查，防止违法违规行为发生。- 加强对法律法规、政策文件、规范性文件等的学习培训和宣传教育，及时掌握法律法规的变化和动态，做到知法、懂法、守法、用法。- 建立健全法律风险防控和纠纷处理机制，及时发现和化解法律风险和纠纷，积极参与诉讼、仲裁、调解等方式的法律争端解决，维护国企的合法权益。首席合规官（Chief Compliance Officer，CCO）是国企合规管理的核心岗位，要根据国企的实际情况和需要，设立专职或者兼职的CCO，赋予其必要的权限和责任。主要包括：- 明确CCO的任职资格和条件，一般应具备较高的政治素质、专业水平、管理能力和道德品质，熟悉国企的经营管理特点和规律，熟悉相关的法律法规和行业标准。- 明确CCO的职责范围和工作内容，一般应包括制定合规管理目标、方案、计划和预算，组织实施合规管理工作，监督检查合规管理效果，报告合规管理情况，处理合规管理问题等。- 明确CCO的权限范围和工作保障，一般应包括向党委（党组）和董事会直接汇报工作，参与重大经营决策和重要业务活动的审议，对违反合规要求的行为提出建议或者意见，享有必要的人力、物力、财力等资源支持等。- 明确CCO的考核评价和激励约束，一般应根据合规管理目标和工作计划，制定合理的考核指标和评价标准，对CCO的工作绩效进行客观公正的考核评价，根据考核结果给予相应的奖励或者惩罚。

合规管理制度体系是国企合规管理的基础保障，要根据国企的实际情况和需要，构建完善的合规管理制度体系，形成有效的制度约束和导向。主要包括：-立足于国家法律法规、政策文件、行业标准等外部要求，结合国企自身的经营管理特点和风险特征等内部条件，制定符合国企实际需要的合规管理制度。-建立健全合规管理制度的修订更新机制，定期对现有的合规管理制度进行审查评估，及时修订完善不适应或者不符合国企发展变化的合规管理制度。-建立健全合规管理制度的传达执行机制，采取多种形式和方式对合规管理制度进行广泛宣传教育，确保各级各部门和员工充分了解并严格遵守执行合规管理制度。-建立健全合规管理制度的监督检查机制，定期或者不定期对各级各部门和员工执行合规管理制度情况进行监督检查，并做好后续的持续改进和提升优化。

合规内控中的内外部信息沟通与控制是国企合规管理的重要环节，要加强合规内控中的内外部信息沟通与控制，形成有效的信息交流和利用。主要包括：- 加强国企内部信息沟通与控制，建立健全国企内部信息沟通与控制制度和流程，明确各级各部门在信息沟通与控制中的职责权限和协作关系，确保国企内部信息沟通与控制的及时性、准确性、完整性和安全性。- 加强国企外部信息沟通与控制，建立健全国企外部信息沟通与控制制度和流程，明确各级各部门在信息沟通与控制中的职责权限和协作关系，确保国企外部信息沟通与控制的及时性、准确性、完整性和安全性。- 加强国企信息利用与保护，建立健全国企信息利用与保护制度和流程，明确各级各部门在信息利用与保护中的职责权限和协作关系，确保国企信息利用与保护的合理性、有效性、合法性和规范性。合规控制中的前置审查是国企合规管理的重要手段，要根据国企的实际情况和需要，加强合规控制中的前置审查，形成有效的风险防控和问题预防。主要包括：- 明确合规控制中的前置审查对象和范围，根据国企的经营管理特点和风险特征，确定需要进行前置审查的重大经营决策、重要业务活动、重点项目投资等方面，明确前置审查的内容和标准。- 明确合规控制中的前置审查主体和职责，根据国企的组织架构和职能分工，确定负责进行前置审查的部门或者人员，明确前置审查的程序和方法。- 明确合规控制中的前置审查结果和后果，根据国企的风险管理目标和风险应对策略，确定前置审查的结果形式和反馈方式，明确前置审查结果对后续经营管理活动的影响和约束。合规管理信息化是国企合规管理的重要支撑，要根据国企的实际情况和需要，专章规定合规管理信息化，形成有效的信息共享和数据分析。主要包括：- 建立健全合规管理信息平台，利用现代信息技术手段，搭建统一的合规管理信息平台，实现合规管理信息的采集、存储、传输、处理、展示、共享等功能，提高合规管理信息的时效性、准确性、完整性和安全性。- 建立健全合规管理数据分析，利用现代数据分析技术手段，对合规管理信息进行深度挖掘和智能分析，提取合规管理的关键指标和重要规律，为合规管理的决策和执行提供科学的依据和支持。- 建立健全合规管理信息安全，制定严格的合规管理信息安全制度和流程，对合规管理信息进行分级分类保护，防止合规管理信息的泄露、篡改、损毁等风险，维护国企的商业秘密和数据资产。监督追责机制是国企合规管理的重要保障，要不断优化监督追责机制，形成有效的激励约束和惩戒教育。主要包括：- 建立健全多元化的监督体系，充分发挥党委（党组）领导下的董事会、监事会、经营层、纪检监察机构、审计机构、法律顾问等内部监督主体的作用，加强与外部监督主体如政府部门、行业协会、社会公众等的沟通协作，形成全方位、多层次、立体化的监督网络。- 建立健全科学化的追责机制，根据国家法律法规、政策文件、行业标准等外部要求，结合国企自身的经营管理特点和风险特征等内部条件，制定明确的追责标准和程序，对违反合规要求造成损失或者风险的行为进行严肃问责，对问责结果进行公开公示。- 建立健全正向化的激励机制，根据国企的发展目标和工作计划，制定科学的考核评价和奖惩制度，对执行合规要求取得优异成绩或者作出突出贡献的行为进行表彰奖励，对奖惩结果进行公开公示。

董事及高管职场自律与规避风险是国企合规管理的重要保障，要根据国企的实际情况和需要，加强董事及高管职场自律与规避风险，形成有效的道德约束和风险意识。主要包括：- 增强董事及高管职场自律意识，树立正确的价值观和职业道德，遵守国家法律法规、政策文件、行业标准等外部要求以及国企自身制定的内部要求，不违反不触犯不冲突。- 增强董事及高管职场规避风险意识，认识到董事及高管职场存在或者可能存在的各类风险如法律风险、经济风险、声誉风险等，及时采取有效的措施和策略，避免或者减少这些风险的发生和影响。- 增强董事及高管职场自我监督能力，建立健全董事及高管职场自我监督制度和流程，定期或者不定期对自身在经营管理中的行为进行自我检查和评估，及时发现和纠正存在的问题和不足。- 增强董事及高管职场互相监督能力，建立健全董事及高管职场互相监督制度和流程，定期或者不定期对同级或者下级在经营管理中的行为进行互相检查和评估，及时发现和纠正存在的问题和不足。董事及高管决策责任与风险规避是国企合规管理的重要内容，要根据国企的实际情况和需要，明确董事及高管决策责任与风险规避，形成有效的决策管理和决策监督。主要包括：- 明确董事及高管决策责任，根据国家法律法规、政策文件、行业标准等外部要求以及国企自身制定的内部要求，确定董事及高管在重大经营决策中应承担的主体责任、协助责任和配合责任，形成有效的权力运行和制衡机制。- 明确董事及高管决策范围，根据国企的经营管理特点和风险特征，确定需要由董事及高管进行决策的重大经营事项如战略制定、重大投资、重大合作等，明确这些事项的内容和标准。- 明确董事及高管决策程序，根据国企的组织架构和职能分工，确定董事及高管进行决策的主要程序如提出议案、征求意见、审议通过、执行落实等，明确这些程序的方法和方式。- 明确董事及高管决策后果，根据国企的考核评价和奖惩制度，确定董事及高管进行决策的结果形式和反馈方式，明确董事及高管进行决策结果对后续经营管理活动的影响和约束，如给予表彰奖励、提出改进建议、采取惩戒措施等。- 增强董事及高管风险规避意识，认识到董事及高管决策中存在或者可能存在的各类风险如法律风险、经济风险、声誉风险等，及时采取有效的措施和策略，避免或者减少这些风险的发生和影响。合规管理的五个关键（关键领域、关键环节、关键人物、关键任务、关键举措）是国企合规管理的重要指导，要根据国企的实际情况和需要，把握合规管理的五个关键，形成有效的工作重点和工作抓手。主要包括：-把握合规管理的关键领域，明确国企经营管理中存在或者可能存在较高风险或者较大影响力的领域如公司治理、生产经营、市场交易、安全环保、产品质量、劳动用工、财务税收、知识产权、商业伦理、社会责任等，强化对这些领域进行重点关注、重点指导、重点支持等。-把握合规管理的关键环节，明确国企经营管理过程中涉及到合规要求的重要环节如战略制定、决策执行、业务开展、项目投资等，强化对这些环节进行全面、深入、细致的合规审查、监督检查、风险防范等。- 把握合规管理的关键人物，明确各级各部门在合规管理中承担的主体责任、协助责任和配合责任，强化对合规管理工作负有直接责任或者具有重大影响力的人员如党委（党组）书记、董事长、总经理、首席合规官等的教育培训、考核评价、激励约束等。-把握合规管理的关键任务，明确国企合规管理中需要完成或者已经完成的重要任务如加强党的领导，将党的领导嵌入合规内控；强调合规管理的导向性，强化实施依法治企；优化监督追责机制；构建合规内控风险预警机制等，强化对这些任务进行目标分解、责任分配、进度推进、成果总结等。- 把握合规管理的关键举措，明确国企合规管理中需要采取或者已经采取的有效举措如制定完善合规管理制度、建立健全合规管理机构、设立专职或者兼职的首席合规官、加强合规管理培训和宣传、建立健全合规管理信息平台等，强化对这些举措进行跟踪监测、效果评估、持续改进等。合规管理的三张清单（岗位合规职责清单、风险识别清单、流程管控清单及案例分享）是国企合规管理的重要工具，要根据国企的实际情况和需要，建立健全合规管理的三张清单，形成有效的工作指南和工作参考。主要包括：-制定岗位合规职责清单，根据国企的组织架构和职能分工，确定各级各部门在合规管理中应承担的主体责任、协助责任和配合责任，对每一级每一部门进行明确、具体、细化，并制定相应的考核评价和奖惩制度，形成一份明确、具体、细化的岗位合规职责清单。-制定流程管控清单，根据国企的经营管理过程中涉及到合规要求的重要环节如战略制定、决策执行、业务开展、项目投资等，确定每一个环节需要遵循的原则和程序，对每一个环节进行优化、完善、标准化，并制定相应的监督检查和效果评估机制，形成一份优化、完善、标准化的流程管控清单。- 制定风险识别清单，根据国企的经营管理特点和风险特征，确定国企可能面临的各类合规内控风险，对每一类风险进行描述、分类、评估，并制定相应的防范措施和应对策略，形成一份完整、系统、动态的风险识别清单。- 分享案例经验，根据国企在合规管理中取得的优异成绩或者遇到的典型问题，选择具有代表性和借鉴意义的案例进行分享，总结经验教训，提出改进建议，形成一份有价值、有启发、有指导的案例分享。国企合规管理是一项系统工程，需要从多个方面进行全面推进和深入实施。本文围绕一些关键点，为您介绍了如何打造国企合规管理体系的一些框架思路，请结合企业的实际情况，进行具体的分析、改进与落实。

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